Bắt đầu từ ngày 30 tháng 6 năm 2020, các cố vấn đầu tư (và đại lý môi giới) phải cung cấp cho các nhà đầu tư bán lẻ một biểu mẫu tiết lộ được gọi là Mẫu CRS. Biểu mẫu CRS nhằm mục đích tóm tắt mối quan hệ khách hàng đơn giản, dễ đọc và tiết lộ:

  • Các loại mối quan hệ khách hàng và dịch vụ mà công ty cung cấp
  • Các khoản phí, chi phí, xung đột lợi ích và tiêu chuẩn ứng xử liên quan đến các mối quan hệ và dịch vụ đó
  • Liệu công ty và các chuyên gia tài chính của công ty hiện có lịch sử pháp lý hoặc kỷ luật phải báo cáo hay không
  • Cách lấy thêm thông tin về công ty

Tải biểu mẫu CRS xuống

Mẫu ADV

Truy cập trang web của SEC để.